1 百年诺贝尔科学奖
截至?2017?年?10?月，三大科学领域诺贝尔科学奖共颁发?328?项（次）；其中，物理学奖?111?项（次），化学奖?109?项（次），生理
学或医学奖?108?项（次）。获奖人数?599?人次，共计?596?人。迄今有?27?个国家的科学家获得过诺贝尔科学奖，其中?50%?以上的诺贝
尔科学奖都由美国科学家获得，高达?172?项；获奖次数超过?10?项的其他国家依次是英国（73?项）、德国（61?项）、法国（28?项）、
瑞士（19?项）、瑞典（15?项）、日本（14?项）；中国（含中国香港）2?项，获奖者分别是屠呦呦（2015?年）和高琨（2009?年）。
值得一提的是“日本诺奖计划”。日本在?2000?年制定的第?2?期《科学技术基本计划》中提出，日本要在“未来?50?年获得?30?个诺贝
尔奖”。至?2017?年，日本已经获得诺贝尔科学奖?14?项（有统计为?17?项的，但?3?人获奖时为美国籍）。近些年来，日本几乎平均每
年就有?1?位科学家获得诺贝尔科学奖，可见，日本正在一步一步实现该宏伟目标。3.2 科技领域国际大奖
科技领域的国际大奖，直接反映的是科技领域的创新能力。为直观了解世界各国在科技领域国际奖项上的表现，选取了?8?大科技领域（
基础前沿交叉、先进材料、能源、生命与健康、海洋、资源生态环境、信息、光电空间）以及综合领域等具代表性的?23?项国际重大科技
奖项进行定量分析。本文选择的 23 项国际科技奖项自开始颁发以来，截至2018?年（统计时间?2018?年?9?月?30?日），共有?2?078?人
次（或团队）获得以上奖项；其中，有?33?名获奖者拥有多个国籍（按每国?1?次统计，因此数据总和是?2?117），另有?9?名国外学者国
籍不详。
图3 科技领域国际大奖获得者国家分布（“其他”列表示获奖人数1—2 的国家，如孟加拉国、塞尔维亚等，不一一列举）
统计数据表明，在主要科技领域国际重要奖项的国家分布情况上，美籍获奖人数，高达?1?144?人，占比?54%。其余主要国家如
英国?277?人，加拿大?92?人，法国?88?人，德国?67?人，俄罗斯?65?人，日本?59?人，而中国（包括港澳台地区）仅有?14?人。
中国获奖者在科技奖项的学科分布上，只有?14?名科学家在光电空间、信息、资源生态环境、海洋、生命与健康等?5?个领域获奖，分别
是：
获得?2011?年和?2013?年度冯?.?卡门奖的刘纪原和吴美蓉获得?2000?年度图灵奖的姚期智
获得?1999?年和?2002?年度泰勒环境成就奖的张德慈和刘东生
获得?2003、2008?和?2016?年度国际气象组织奖的叶笃正、秦大河与曾庆存
获得?2017?年度斯维尔德鲁普金质奖章的谢尚平
获得?2011?年度拉斯克医学奖的屠呦呦
获得?1993?年度和?2004?年度世界粮食奖的何康和袁隆平
获得?1991?年度与?2014?年度沃尔夫奖农业奖的袁隆平和杨详发可以看出，我国在科技领域国际奖项的占有率上表现不甚理想。在国际科
技大奖获奖人数方面，与主要发达国家相比还有很大差距；在获奖学科领域分布方面，相较于美国（全部科技领域均有获奖者，特别是基
础科学、生命与健康、信息、海洋与资源生态环境领域）差距尤为显著。3.3 高被引科学家
对科睿唯安公司（clarivate analytics）2014、2015、2016?和?2017?年发布的“高被引科学家”名单进行分析发现，美国入选的高被引
科学家人次，英国第?2，德国第?3，中国第?4；其中?2017?年中国超过德国上升至第?3?位。
比较美国、中国、英国、德国、日本各学科入选高被引科学家人次情况发现，美国绝大多数学科的高被引科学家人数远远高于其他?4?国
，而中国入选者的学科分布极不均衡，与美国、英国、德国均有显著差距。
中国入选人数较多（对排名起到决定性作用）的学科领域是材料、工程和化学。
中国在空间科学、社会科学、精神病学/心理学等学科领域入选的高被引科学家数几乎为?0。
中国入选人次排名前?5?位的机构分别是中国科学院、清华大学、香港大学、中国医药大学（台湾）和北京大学。3.4 论文专利产出
科睿唯安公司“基本科学指标”（esi）数据库的数据显示，从?2008?年?1?月?1?日至?2018?年?2?月?28?日（检索日期为?2018?年?3?
月?20?日），中国发表的论文总数约?216.8?万篇，位居全球第?2，约为美国论文总数（位居全球第?1）的?1/2，同时也约为德国论文总
数（位居全球第?3）的?2?倍。而且中国与美国的差距在不断缩小。例如，科睿唯安?wos?数据库统计显示，2017?年中国发表论文?42.8?
万篇，依然位居全球第?2，数量上已达到美国的?2/3。
然而，中国论文的篇均被引频次（反映论文的学术影响力）却明显低于美国、英国、德国、法国和日本等发达国家，约为美国和英国（分
别排列第?1?和第?2?位）的?1/2，这表明中国科技论文产出大幅快速增加，但研究的质量尚存在较大差距。
2017?年我国?pct?数量首次升至全球第?2。但从?2017?年“每?10?亿美元?gdp（购买力平价）的?pct?专利申请数量”指标来看，中国的
表现（2.1?项/10?亿美元?gdp）略超英国（1.9?项/10?亿美元?gdp），但与美国（2.9?项/10?亿美元?gdp）、德国（4.6?项/10?亿美元?
gdp）、法国（2.8?项/10?亿美元?gdp）、日本（8.9?项/10?亿美元?gdp）仍存在较大差距。
3.4 论文专利产出
科睿唯安公司“基本科学指标”（esi）数据库的数据显示，从?2008?年?1?月?1?日至?2018?年?2?月?28?日（检索日期为?2018?年?3?
月?20?日），中国发表的论文总数约?216.8?万篇，位居全球第?2，约为美国论文总数（位居全球第?1）的?1/2，同时也约为德国论文总
数（位居全球第?3）的?2?倍。而且中国与美国的差距在不断缩小。例如，科睿唯安?wos?数据库统计显示，2017?年中国发表论文?42.8?
万篇，依然位居全球第?2，数量上已达到美国的?2/3。
然而，中国论文的篇均被引频次（反映论文的学术影响力）却明显低于美国、英国、德国、法国和日本等发达国家，约为美国和英国（分
别排列第?1?和第?2?位）的?1/2，这表明中国科技论文产出大幅快速增加，但研究的质量尚存在较大差距。
2017?年我国?pct?数量首次升至全球第?2。但从?2017?年“每?10?亿美元?gdp（购买力平价）的?pct?专利申请数量”指标来看，中国的
表现（2.1?项/10?亿美元?gdp）略超英国（1.9?项/10?亿美元?gdp），但与美国（2.9?项/10?亿美元?gdp）、德国（4.6?项/10?亿美元?
gdp）、法国（2.8?项/10?亿美元?gdp）、日本（8.9?项/10?亿美元?gdp）仍存在较大差距。.5 世界百强大学与科技企业
尽管我国的论文数、高被引论文数、高被引科学家人数都已经跃升至全球前?3?名以内，但是我国还缺乏与上述数据总量相匹配的世界领
军大学和科技创新企业。
3.6 研发投入强度我国研发投入强度稳步提升，从?2000?年的?0.90%升至?2016?年的?2.11%。2017?年我国研发投入强度达到?2.12%，其
中基础研究占研发经费的比重为?5.3%。2016?年美国、德国、法国和日本?4?国的研发投入强度分别为?2.74%、2.94%、2.25%?和?3.14%。
研发投入强度位居全球前两位的国家是以色列和韩国，两国的研发投入强度分别高达?4.25%?和?4.24%。
3.7 研发人员比例
就业人员中的研发人员比例也是反映国家创新能力的重要指标。2016?年我国研发人员占就业人员的比例为?0.218%，而美、英、德、法、
日等?5?国的相应比例分别为?0.914%（2015?年）、0.918%（2016?年）、0.919%（2016?年）、1.012%（2015?年）、0.996%（2016?年）
，研发人员比例较高的两个国家是以色列和丹麦，其比例接近或超过?1.5%（2016?年）。
当然，我国人口基数庞大，不太可能追求在研发人员比例这一指标上在全球排位靠前，但在迈向创新型国家前列、建设科技强国的征程上
，一定程度提升研发人员比例、拓展研发人员规模是必不可少的选项。3.8 国际贸易中知识产权使用费收支
国际贸易中知识产权使用费收入和支出是衡量一个国家市场化知识价值创造能力的核心指标。我国知识产权使用费收入和支出一直处于逆
差状态，这表明我国还不是有价值的知识产权创造强国。
据国际货币基金组织（imf）统计，中国?2017?年知识产权收入额为?47.79?亿美元，支出额为?286.61?亿美元，逆差为?238.82?亿美元。
美国知识产权收入额为?1?280?亿美元，支出额为?480?亿美元，顺差为?800?亿美元，美国是知识产权创造和知识产权价值实现的较强国
。英、德、法、日等科技强国也都处于知识产权贸易顺差状态。而据美国经济分析局的数据，美国对中国贸易中知识产权使用费收支一直
处于顺差状态，并从?2007?年的?18.25?亿美元上升到?2016?年的?74.15?亿美元。据国务院新闻办公室?2018?年?9?月?24?日发布的《关
于中美经贸摩擦的事实与中方立场》白皮书中也公布，中国对美国的知识产权使用费支出从?2011?年的?34.6?亿美元增加至?2017?年的?
72?亿美元，两个来源的数据相当。
从中国国际贸易中知识产权使用费收支整体情况，以及与美国的知识产权贸易收支情况可以看出，中国的技术创新仍处于大部分技术靠从
外国购买技术专利的阶段。我国亟待强化知识产权创造、保护、运用能力，鼓励大力培育高价值专利。中国要跻身创新型国家前列乃至成
为世界科技强国，在知识产权国际贸易上，必须至少是知识产权贸易顺差国。4 跻身创新型国家前列和科技强国的主要科技指标
科技强国的主要科技指标，是建设创新型国家的主要标志和奋斗方向。科技强国的主要科技指标，应当包括定量与定性两方面的指标。
基于上述分析，我国?2035?年跻身创新型国家前列、2050?年建成世界科技强国，需要在以下主要可量化的科技指标上不断提升：
研发投入强度；
研发人员占就业人员比例；
国际高被引论文占比；
pct?专利申请占比；
国际贸易中知识产权使用费收支；
诺贝尔科学奖获奖数；主要科技领域国际权威奖项（如数学、物理、计算机、医学、材料）获奖数等。
表?4?列出了我国与五大科技强国的主要科技指标2017?年对比数据，以及我国?2035?年跻身创新型国家前列、2050?年建成世界科技强国
的部分主要指标及其目标值。
表 4 2017年我国与科技强国主要科技指标对比及我国2035年、2050年主要科技指标目标
此外，除了定量科技指标外，还需重视在定性指标方面的表现：
世界主要的科学中心；
重大科技基础研究设施（国际一流）；
原创重大科学理论发现；主导的国际大科学计划；
关键领域核心技术；
国际影响力科学大师（一批）；
世界影响力科技期刊（一批）；
国际一流创新研发机构（世界百强一批）；
世界一流研究型大学（世界百强一批）；
国际巨头创新骨干企业（世界百强一批）高科技产业主要制造强国；
完善的创新制度设计；
宽松自由的创新生态环境；
创新创造至上的价值观等。
隆基股份在“澄清”报告中认为，关于本专利原始公开说明书中使用的“存储装置”含义的解释：关于第
2011?:，
深圳市万邦达知识产权服务有限公司
18126250795
qq: 3265016267
